(NEWSManagers.com) - Rothschild Bank AG, membre du groupe Rothschild & Co, et sa filiale Rothschild Trust (Suisse) SA ont gravement enfreint les prescriptions en matière de blanchiment d'argent dans le cadre de l'affaire 1MDB, le fonds souverain malaisien, a déclarérécemment la Finma, le régulateur financier suisse. Ce dernier estime en effet que les deux sociétés concernées ont négligé " leurs obligations de diligence, de communication et de documentation " . " Ces manquements étaient intervenus dans le cadre de relations d'affaires et de transactions liées au cas de corruption présumée touchant le fonds souverain malaisien 1MDB " , n'a pas caché l'autorité de régulation suisse. La Finma a toutefois indiqué avoir clos sa procédure à l'encontre de Rothschild Bank AG dans le cadre de l'affaires en juillet 2018 et qu'elle fera désormais vérifier les mesures d'amélioration déjà prises par ces établissements.
Concrètement, la Finma a constaté que la banque et l'une de ses filiales active dans les opérations de " trust " avaient insuffisamment clarifié l'origine de fonds dans une relation d'affaires importante. " Bien que de premiers indices d'une possible implication du client dans des activités de blanchiment d'argent fussent déjà présents au moment de l'ouverture de cette relation d'affaires, les établissements ont décidé de poursuivre cette relation et même de la développer de manière conséquente ultérieurement, " précise la Finma dans un communiqué. Pour le régulateur suisse, " en raison de ces clarifications insuffisantes, les deux établissements concernés ont également violé leurs obligations de communiqué : ils n'ont informé le Bureau de communication en matière de blanchiment d'argent (MROS) de leurs soupçons qu'avec un retard considérable " , ajoute la Finma.
L'autorité de régulation constate cependant que les deux établissements ont déjà, de leur propre chef, pris de nombreuses mesures organisationnelles afin d'améliorer le respect des dispositions en matière de lutte contre le blanchiment d'argent. " La Finma recourra à un chargé d'audit pour vérifier l'adéquation et l'efficacité des mesures et du système de contrôle interne en matière de lutte contre le blanchiment d'argent " , prévient-elle.
Avec ce cas, la Finma a clos la dernière des sept procédures menées à l'encontre d'établissements dans le contexte de l'affaire 1MDB.
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